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中国银行间市场交易商协会公告

 

[2013]20

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关于启动非金融企业债务融资工具主承销商

分层机制试点工作的公告

 

为加强非金融企业债务融资工具主承销商队伍建设,规范银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务,根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》(中国人民银行令[2008]1号)、《中国银行间市场交易商协会非金融企业债务融资工具承销业务相关会员市场评价规则》(协会公告[2011]1号,以下简称《评价规则》)等自律规则,按照交易商协会第三届常务理事会第四次会议关于授权协会秘书处推进承销业务相关会员分类分级管理机制有关工作的决议,经征求广大市场成员意见,交易商协会启动建立非金融企业债务融资工具主承销商分层机制相关工作,现将有关事项公告如下:

一、为充分发挥不同类型机构的业务优势,优化配置市场资源,建立非金融企业债务融资工具主承销商分层机制,主承销商分为A类主承销商和B类主承销商。

(一)A类主承销商可在全国范围内开展非金融企业债务融资工具主承销业务。现有主承销商均为A类主承销商。

(二)B类主承销商可在限定范围内开展非金融企业债务融资工具主承销业务。

(三)B类主承销商自获得业务资格之日起一年内应与A类银行主承销商联合开展债务融资工具主承销业务。B类主承销商应按照相关法律法规及协会自律管理规则尽职履责开展相关业务,如在联合主承销期间发生未尽职履责或违法违规事项的,将适当延长联合主承销时间。

(四)B类主承销商因违法违规行为受到重大刑事、行政处罚或自律处分的,取消其业务资格

二、为推动多层次主承销商队伍建设,根据市场发展需要和市场成员意见,试点启动承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务的市场评价工作。地方性银行经市场评价获得B类主承销业务资格的,可在注册地所在的省、自治区、直辖市范围内开展主承销业务。

一)承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务市场评价适用《中国银行间市场交易商协会承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务市场评价标准》(见附件1)。

(二)参与B类主承销业务市场评价的承销类会员应具备公司信用类债券承销业务经验。

(三)参评机构近三年内有下列情形的,不得参加市场评价:

1、因违法违规受到刑事处罚或重大行政处罚;

2、因涉嫌违法违规正被相关主管机关立案调查或者正处于整改期间;

3、因违法违规给市场造成严重后果。

(四)请参评会员按照《中国银行间市场交易商协会承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务市场评价相关材料说明》(见附件2)要求的内容与格式,于2013112517点之前将相关材料送达交易商协会秘书处,材料应真实、准确、完整。

电子材料请发送至:chengxiaohuiyuan@nafmii.org.cn

纸质材料请发送至:北京市西城区金融大街甲9号金融街中心南楼18层,交易商协会会员与法律事务部,邮编:100033

(五)请交易商协会债券市场专业委员会、全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司和相关市场成员代表按照《评价规则》及相关规定配合做好评价工作,并在有效时间内向交易商协会秘书处提交评价结果,评价结果应独立、客观、真实。

(六)参与市场评价的会员机构应指定专门联系人,并将其联系方式告知交易商协会秘书处。

联系人:张春雷

电话: 010-66539037 

传真: 010-66539039 

 

附件:1.中国银行间市场交易商协会承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务市场评价标准

2.中国银行间市场交易商协会承销类会员(地方性银行类)参与B类主承销业务市场评价相关材料说明

3.有关非金融企业债务融资工具承销业务相关制度评价指标的说明

              

 

中国银行间市场交易商协会

一三年十一月十八日

 

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