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完善自律处分制度体系 提升自律管理效力

 

促进银行间债券市场规范健康发展,切实保护投资人权益,交易商协会近期组织市场成员和相关领域专家对自律处分制度体系进行了完善。目前,银行间债券市场自律处分规则《银行间债券市场自律处分会议工作规程》《银行间债券市场自律处分会议专家管理办法》《银行间债券市场违规事项自律调查和自律问询工作规程》已于2020630经第五届常务理事会第十七次会议通过,经中国人民银行备案同意后正式发布实施。

纪律建设是银行间债券市场稳健发展的保障。自成立以来,交易商协会持续强化市场约束、严肃市场纪律,截至目前已作出自律处分超过830家(人)次,有力惩戒了违规主体,积极维护投资人合法权益。为推动形成程序更加公正、规则更加透明、执法更加从严的自律处分制度安排,此次交易商协会组织市场成员对相关规则重点做了如下几方面的修订和完善:一是引入自律管理措施,建立不同类型违规的分层处理机制,提高对严重违规行为的响应速度和查处力度。二是明确自律调查和自律问询工作程序,提升自律处分工作的严肃性和规范性。三是科学设置从轻从重判断标准,优化完善处分决定作出程序,更充分保障自律处分结果的公正性和透明度。四是大幅提升严重违规行为处罚标准,进一步强化市场警示作用和投资人合法权益保护。五是建立自律处分与行政处罚有序衔接的机制,落实债券市场统一执法工作要求。六是适当扩大自律处分适用领域,实现对银行间债券市场相关违规事项的更有效规范。

下一步,交易商协会将严格贯彻落实国务院金融委提出的对资本市场违法犯罪行为“零容忍”工作要求,持续强化自律管理,加大自律处分力度,引导银行间债券市场发行人和投资者恪守诚实守信行为准则,敬畏市场、敬畏法治,引导中介机构合规从业、归位尽责,全力维护银行间债券市场健康稳定和良好生态。

 

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