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交易商协会自律处分信息

2019年第8次自律处分会议审议决定)

 

中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”)作为前海结算商业保理(深圳)有限公司(以下简称“前海结算”)相关资产支持票据的主承销商,在债务融资工具发行和存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、主承销前海结算发行的18五矿地产ABN00219五矿地产ABN00119五矿地产ABN00219五矿地产ABN0034期资产支持票据均未向协会备案即进行了发行,对上述4期资产支持票据发行备案工作尽职履责不到位。

二、针对19五矿地产ABN003发行文件中前海结算2019年一季度财务报表信息披露不准确事项,未能及时关注到相关财务报表差异。

依据相关自律规定,2019年第8次自律处分会议审议,给予中信建投通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改

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