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交易商协会自律处分信息

2019年第8次自律处分会议审议决定)

 

康得新复合材料集团股份有限公司(以下简称“康得新”)作为债务融资工具发行人,在债务融资工具注册发行或存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、2014年以来,康得新及部分子公司先后加入康得投资集团有限公司(以下简称“康得集团”)组建的现金管理服务网络,相关账户资金被实时归集至康得集团账户,但其未对资金归集事项进行账务处理,披露的2015-2018年年度财务报告信息不真实。

二、康得新加入现金管理服务网络的事项对其财务管理、经营独立性有重大影响,但其未在债务融资工具募集说明书及年度报告中披露相关信息。

三、康得新于20172月至20184月发行的4期债务融资工具募集说明书中关于公司股东不存在占用其资产的行为相关表述不真实。

四、康得新发行的“18康得新SCP001”和“18康得新SCP002”募集资金被归集至康得集团公司账户,募集资金使用情况与募集说明书约定不符。

五、康得新未在银行间市场持续披露其投资康得碳谷、收购海外高分子材料平台等重大合同事项。

六、康得新未及时披露其向部分银行借款提供抵质押物的重大事项。

依据相关自律规定,经2019年第8次自律处分会议审议,给予康得新公开谴责处分,暂停债务融资工具相关业务;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。给予康得新时任董事长钟玉公开谴责处分,认定为债务融资工具市场不适当人选;给予时任董事、财务负责人王瑜严重警告处分,认定为债务融资工具市场不适当人选2年;给予时任董事会秘书杜文静警告处分。

 

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