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交易商协会自律处分信息

2019年第11次自律处分会议审议决定)

 

中诚宝捷思货币经纪有限公司(以下简称“中诚宝捷思”)利率衍生品业务负责人单云亮在相关业务开展过程中存在越权开展现券经纪业务撮合交易未向公司报备并记录等情况。中诚宝捷思未能有效监督经纪业务从业人员记录相关服务信息部门与人员独立性缺失,内部控制机制落实执行不到位,违反银行间市场相关自律管理规则。

依据相关自律规定,经2019年第11次自律处分会议审议,给予中诚宝捷思通报批评处分,责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;给予单云亮通报批评处分。

 

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