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交易商协会自律处分信息

2019年第15次自律处分会议审议决定)

 

上海华信国际集团有限公司(以下简称“上海华信”)作为债务融资工具发行人,存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为:

一、在债务融资工具存续期内,未披露2017年、2018年年度报告和审计报告以及2018年以来所有存续期季度财务报表;

二、20185月以来,“15沪华信MTN001”等债务融资工具的主承销商分别召集了多次持有人会议,会后上海华信未按照相关要求履行持有人会议决议答复义务;

三、未及时披露“17沪华信MTN001”付息事项公告;

四、在债务融资工具存续期内,未及时披露公司发生重大债务违约、重大诉讼、资产冻结等重大事项。

依据相关自律规定,2019年第15次自律处分会议审议,给予上海华信严重警告处分,暂停债务融资工具相关业务一年。

目前,上海华信相关责任人对其个人的处分意见提请自律处分会议复审,该事项待自律处分会议复审后将另行通报。

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