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中国银行间市场交易商协会自律处分信息

2021年第13次自律处分会议审议决定)

 

山东胜通集团股份有限公司(以下简称“山东胜通”)作为债务融资工具发行人,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

一是2013年至2017年期间,通过制作虚假财务账套、直接修改审计后的合并会计报表等方式虚增主营业务收入或利润,相关财务报告及募集说明书均存在虚假记载;二是未能按照相关自律规则要求及时披露申请破产重整事项。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第13次自律处分会议审议,对山东胜通予以公开谴责,暂停其债务融资工具相关业务;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;对公司时任董事长、法定代表人和实际控制人王秀生予以公开谴责、认定不适当人选;对公司时任董事、主管会计工作负责人、副总经理董本杰予以严重警告,认定不适当人选2年;对公司时任会计机构负责人、财务部主任李国茂予以严重警告,认定不适当人选1年。

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