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中国银行间市场交易商协会自律处分信息

2021年第15次自律处分会议审议决定)

 

沈阳盛京能源发展集团有限公司(以下简称“盛京能源”)作为发行人,在债务融资工具存续期间,存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为:

一是未及时披露多笔重大资产抵(质)押,且未披露破产前新增的多笔抵(质)押;二是未披露重大债务违约情况;三是未披露签订的重大合同情况;四是股权无偿划转未及时披露;五是未按期披露2017年、2018年年度报告。

根据银行间债券市场相关自律规定,经2021年第15次自律处分会议审议,对盛京能源予以严重警告,暂停其债务融资工具相关业务1年;责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改;对公司时任总经理崔岩予以警告,对公司财务总监马永霞予以通报批评,对公司时任副总经理刘丽予以通报批评

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