关于能力建设水平测试相关工作情况的通报

2016年,在中国人民银行和民政部的坚强领导下，在市场成员的大力支持下，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）以业务产品为基础、以能力建设为核心、以创新合作为引领，全面推进“三位一体”系统培训工作，取得了积极成果，市场反响良好。

能力建设培训侧重于提高从业人员专业知识和执业技能，主要内容涵盖投行业务、投资与交易业务、评级业务等，通过明确知识范围和掌握程度，并以测试的形式帮助各会员单位提高从业人员的执业能力。在实施过程中，我们坚持不强制、不设槛、自愿参加的原则，按照差异化、重实需、顾前瞻的总体要求，采用先试点、后推广、稳步推的工作方法，经过两年多持续推动和积累，一些基础性工作逐步夯实，参训规模稳步提升，培训成果逐渐显现。截至目前，已有100余家市场机构的从业人员参加培训，其中11位从业人员通过测试。

一、积极建章立制，夯实制度基础

为进一步加强能力建设水平测试规范性，提升能力建设体系的完整性和严肃性，交易商协会组织起草了相关办法、指引和规程，积极推动制度建设。目前，经协会培训专家委员会审议通过，已有8项制度对外发布，5项内控制度投入实施。这些制度的颁布，为规范能力建设工作打下坚实基础。

已对外发布的制度有：

（1）银行间市场从业人员能力建设水平测试管理办法（试行）；

（2）港澳台及外国人参加能力建设水平测试管理办法（试行）；

（3）能力建设水平测试合格证书管理办法（试行）；

（4）违规行为处理办法（试行）；

（5）应考人员考场守则（试行）；

（6）能力建设水平测试报名简章；

（7）能力建设水平测试经济金融综合知识大纲；

（8）能力建设水平测试投资银行专业知识大纲。

已实施的内控制度有：

（1）能力建设水平测试管理工作指引（试行）；

（2）监考人员工作规程（试行）；

（3）考务工作规程（试行）；

（4）试卷评阅工作规程（试行）；

（5）能力建设水平测试合格分数线制定办法（试行）。

二、认真细致规划，形成品牌教材

按照能力建设水平测试体系要求，交易商协会专门组织专家认真梳理、详细规划，在前期已出版21本各类教材和扩展读物的基础上，策划并编写“NAFMII培训教材：能力建设系列”，拟推出《现代金融市场》、《中国金融市场投资银行业务：理论与实务》、《金融风险管理：理论与实务》等教材，在此基础上，还将进一步启动投资与交易类从业人员能力建设教材编写工作，着力打造突出专业水平、符合能力需求、体现协会特色的精品系列教材。

三、全面总结经验，做好水平测试

2015年，交易商协会小范围试点推出投行类和信用评级类能力建设水平测试。2016年，在前期试点的基础上，协会逐步增加能力建设水平测试频率，加强宣传，实现水平测试机制化和常态化。2017年，经第二届交易商协会培训专家委员会审议通过，正式推出能力建设水平测试，目前已举办两次，全年将举办六次，具体时间安排已于《能力建设水平测试报名简章》中公布。为服务市场成员，能力建设水平测试不收取任何费用，从业人员与潜在从业人员（包括高校在读学生）均可自由报名。

截至2017年3月底，共有100余家机构业务骨干参与能力建设水平测试（投资银行类）。上海浦东发展银行的曾海晖等11位同志（见附件2）已通过能力建设水平测试（投资银行类），可以按照相关规定申请能力建设水平测试合格证书（投资银行类）。协会拟于近期向第一批通过能力建设水平测试的学员发放能力建设水平测试合格证书。

特此通报。

附件：1.能力建设水平测试（投行类）参考书目

2.通过能力建设水平测试（投资银行类）的学员名单

　　附件1：

能力建设水平测试（投行类）参考书目

　　经济金融综合知识科目

　　参考书目：

　　1、《现代金融市场》，能力建设系列教材编写组，北京大学出版社即将出版，2017

　　2、银行间市场综合知识读本，谢多，中国金融出版社，2014

　　3、金融机构与金融市场，张维，科学出版社，2008

　　4、企业伦理学：诚信道德、职业操守与案例（第10版），费雷尔等著，中国人民大学出版社，2016

　　5、经济学原理、国际金融内容请参阅有关教材

　　投资银行专业知识科目

　　参考书目：

　　1、投资银行学：理论与案例，马晓军，机械工业出版社，2014

　　2、风险管理与金融机构，约翰 C. 赫尔著，王勇、董方鹏译，金融教材译丛，2013

　　3、财务报表分析（第三版），张新民、钱爱民，中国人民大学出版社，2014

　　参阅书目：

　　1、《信用衍生品理论与实务》，谢多、杨农，北京大学出版社即将出版，2017

　　2、非金融企业债务融资工具实用手册，时文朝，中国金融出版社，2012

　　3、非金融企业债务融资工具规则解析，时文朝、杨农，中国金融出版社，2013

　　4、中国企业债券融资：创新方案与实用手册，杨农等，经济科学出版社，2012

　　附件2：

通过能力建设水平测试（投资银行类）学员名单