中国银行间市场交易商协会2021年度“NAFMII研究计划”课题申报通知

一、总体目标

为有效发挥课题研究先导作用，助力防范化解金融风险，增强金融服务实体经济能力，促进金融市场改革创新，推进金融市场高质量发展，同时促进市场成员研究与交流，中国银行间市场交易商协会积极发挥自律组织的桥梁纽带作用，现面向社会公开征集2021年“NAFMII研究计划”课题。

二、选题方向

协会划分了八类选题参考方向。申报机构可根据选题参考方向自行确定研究题目，选题应聚焦重大理论问题或实践问题，具有战略性、前瞻性、实效性。

（一）债券市场基础制度研究

债券市场注册制内涵的国内外比较研究；契合债券属性的信息披露制度研究；债券市场发行机制国内外比较研究；债券市场投资人分层和管理规则分层研究；债券市场风险监测预警防控机制研究；债券市场违约处置机制研究；债券违约的司法救济机制研究；债券市场纠纷调解和仲裁机制研究;债券市场自律管理机制与服务体系研究；质押式与转入式债券交易模式比较研究；境外债券市场违法违规行为惩戒机制和实践研究；金融市场会计和税收制度研究等。

（二）债券市场助力经济高质量发展研究

债券市场支持乡村振兴战略研究；债券市场支持绿色发展，支持碳达峰、碳中和目标研究（包括产品创新、信息披露、评估认证、指数编制等）；债券市场支持科技创新研究；债券市场支持民营企业融资研究；债券市场支持企业降杠杆研究；债券市场支持国家区域经济发展战略研究；债券市场支持公共服务保障相关研究（包括城市更新、保障房、住房租赁、土地市场化流转机制等）等。

（三）债券市场投资者培育与保护研究

债券市场长期机构投资者培育问题研究；债券市场投资者适当性管理问题研究；境内外债券市场投资者结构比较与分析研究；持有人会议、受托管理人等债券市场集体行动机制研究；债券市场投资者保护的国际经验研究；债券二级市场交易违规行为认定标准研究等。

（四）债券市场中介机构管理与业务创新研究

债券市场中介机构行为监管研究；债券市场中介机构自律管理的国际经验研究；债券市场中介机构功能定位及职责边界研究；债券市场中介机构执业质量和市场化评价研究；债券市场中介机构债券业务模式创新研究；债券市场中介机构公司治理与激励机制研究；债券市场违约的中介机构责任问题研究；债券市场信用评级质量提升问题研究；资产证券化中资产服务机构的职能研究等。

（五）构建债券市场对外开放新格局研究

提升债券市场国际竞争力问题研究；熊猫债市场创新发展研究；债券市场吸引境外发行人、境外投资人问题研究；债券市场助力人民币国际化问题研究；境内外债券市场制度比较与接轨问题研究（发行规则、交易规则、会计政策、税收政策等）等。

（六）衍生品市场产品创新和制度建设研究

利率衍生品创新研究；信用风险缓释工具创新研究；信用风险缓释工具支持民营企业融资研究；境外CDS指数发展研究；金融衍生品履约保障机制法律适用问题研究等。

（七）金融科技在债券市场的应用研究

金融科技在债券注册发行中的应用研究；金融科技在债券风险防控中的应用研究；金融科技在中介机构债券业务领域中的应用研究；金融科技在自律管理和会员服务中应用研究；金融科技发展趋势及对债券市场影响研究等。

（八）其他

除上述七类选题方向外，其他符合课题研究总体目标的选题。

三、申报要求

（一）申报机构要求

“NAFMII研究计划”面向包括协会会员在内的市场成员，以及高等院校、科研院所、研究智库等机构开放。申报机构应具有完成课题所必备的人才和资源。各机构可单独申报，也可联合申报。

（二）研究人员要求

研究人员需符合以下条件：1.具有从事相关研究或实务工作的经历；2.具有一定的科研能力；3.有充足的时间从事课题研究工作。

单独申报课题设1名课题主持人，联合申报课题最多设2名课题主持人。每人同一年度原则上最多担任2项“NAFMII研究计划”的课题主持人；每个课题组成员同一年度原则上仅可参与1项“NAFMII研究计划”课题，不可兼任。

（三）课题成果要求

课题成果体现为研究报告。研究报告应结构完整、篇幅合理、表述清晰、观点明确、论证充分，具有严密的条理性和逻辑性，所引用的材料必须注明出处，采用的例证、数据要真实可靠，政策建议或操作性实施方案应紧密结合实际，并具有较强的针对性。

申报单位须保证课题成果原创性，符合国家有关保密规定和有关行业政策，不得侵犯任何第三方的知识产权或其他权利。

（四）申报文件要求

申报机构应结合实际情况填写《2021年度“NAFMII研究计划”课题申报书》（详见附件），并将《申报书》WORD版、加盖公章的PDF扫描版一并发送至协会邮箱，文档命名规则为“【选题序号】-【申报机构】-课题名称”。若PDF版未加盖单位公章，则视为无效申报。

协会邮箱：ktyj@nafmii.org.cn。

四、时间安排

1.“NAFMII研究计划”课题申报截止时间：2021年5月14日。交易商协会汇总申报材料后将组织匿名评议，确定立项课题，并通过协会官方渠道发布立项名单；

2.课题研究时间为6个月，自协会发布立项名单起计；

3.申报单位应在要求时间内提交课题成果，协会将组织匿名评议，确定课题研究成果等次。

五、奖励安排

1.对获奖的课题研究单位和课题组成员，以及积极组织课题申报的单位，将向会员单位通报；

2.对于获奖的课题研究成果，将推荐至协会主办的国家A类学术期刊《金融市场研究》等经济类核心刊物，并择机通过协会内刊《市场观察》等渠道向人民银行报送；

3.对结题的课题研究开具结题证明。

咨询电话：漆老师010-66539075  刘老师 010-66538232