中国银行间市场交易商协会自律处分信息
（2026年第2次自律处分会议审议决定）
前期，经自律处分会议审议，中国银行间市场交易商协会对云南国际信托有限公司（以下简称“云南信托”）违规事项予以严重警告、责令改正处分。云南信托对自律处分决定提出异议，并申请复核。
经自律处分复核会议审议，云南信托作为相关信托产品管理人：一是内部控制机制未能有效识别相关违规投资建议，客观上为相关违规交易的发生提供了便利；二是在开展相关债务融资工具现券买入的同时，沟通约定未来卖出安排，并按照事先确定的持有期间收益率确定卖出价格、进行交易。会议决定对云南信托予以警告，责令公司针对暴露出的债券交易相关内部控制及合规管理问题进行全面深入的整改。
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