自律处分概览_中国银行间市场交易商协会

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自律处分概览

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责令改正
责令致歉
暂停相关业务
暂停会员权利
认定不适当人选
取消业务资格
取消会员资格

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序号	处分对象	类型	处分措施	处分日期	标题
301	希格玛会计师事务所赵亮	责任人	警告,认定不适当人选	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——希格玛会计所
302	希格玛会计师事务所杨培华	责任人	警告,认定不适当人选	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——希格玛会计所
303	希格玛会计师事务所陈政	责任人	警告,认定不适当人选	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——希格玛会计所
304	希格玛会计师事务所于浩	责任人	警告,认定不适当人选	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——希格玛会计所
305	陕西建工集团股份有限公司	发行人	诫勉谈话,责令改正	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——陕西建工
306	陕西建工集团股份有限公司莫勇	责任人	诫勉谈话	2020-12-31	交易商协会自律处分信息——陕西建工
307	东海基金管理有限责任公司	其他机构	警告,责令改正	2020-12-31	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——东海基金
308	宁波银行股份有限公司	主承销商	警告,责令改正,暂停相关业务	2020-12-29	交易商协会自律处分信息——宁波银行
309	中诚信国际信用评级有限责任公司	评级机构	警告,责令改正,暂停相关业务	2020-12-28	交易商协会自律处分信息——中诚信国际
310	东方金诚国际信用评估有限公司	评级机构	警告,责令改正,暂停相关业务	2020-12-18	交易商协会自律处分信息——东方金诚

序号	1
处分对象	平安养老保险股份有限公司
类型	其他机构
处分措施	警告,责令改正
处分日期	2023-06-16
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——平安养老

序号	2
处分对象	平安养老保险股份有限公司时旻轶
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-16
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——平安养老

序号	3
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
类型	会计师事务所
处分措施	通报批评,责令改正
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	4
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）贺菊香
类型	责任人
处分措施	通报批评
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	5
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）丘树旺
类型	责任人
处分措施	通报批评
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	6
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）葛兴葳
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	7
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）韦回奕
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	8
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）朱石泉
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	9
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）胡锦添
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所

序号	10
处分对象	容诚会计师事务所（特殊普通合伙）万伏平
类型	责任人
处分措施	诫勉谈话
处分日期	2023-06-07
标题	中国银行间市场交易商协会自律处分信息——容诚会计所